關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知
證監(jiān)基金字[2002]9號(hào)

各基金管理公司：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"基金"）監(jiān)管，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金參與股票發(fā)行申購的有關(guān)問題通知如下：

　　一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng)，取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，遵循誠實(shí)信用原則，按照基金契約的規(guī)定，運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購。

　　二、基金管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量。

　　三、基金管理公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施，保證基金申購股票后，單只基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10％；同一基金管理公司管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超過該公司總股本的10％。

　　四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。

　　二零零二年三月十二日