關于發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交
易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內各部門：
現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發(fā)布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
2000年10月8日
開放式證券投資基金試點辦法
第一條 為促進證券投資基金的發(fā)展、規(guī)范開放式證券投資基金(以下簡稱“
開放式基金”)的公開募集設立、運作及其相關活動，保護證券投資基金投資人
的合法權益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有
關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 開放式基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組織，應當
遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應當遵守《暫行辦法》及其他有關規(guī)定。
第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內，由投資
人向基金管理人申請申購基金單位；或者應基金投資人的要求，由基金管理人贖
回投資人持有的基金單位。
第四條 開放式基金由基金管理人設立。
開放式基金的設立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)
會”)審查批準。
第五條 申請設立開放式基金，除應當遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四
)、(五)項的規(guī)定外，還應當具備下列條件：
(一)有明確、合法、合理的投資方向；
(二)有明確的基金組織形式和運作方式；
(三)基金托管人、基金管理人近一年內無重大違法、違規(guī)行為。
第六條 申請設立開放式基金，除應當按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報送
材料外，基金管理人還應當向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關文件。
第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設立開放式基
金的申請：
(一)因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關部門的調查；
(二)因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件，可能或
已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響；
(三)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第八條 基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行
設立募集；超過6個月尚未開始設立募集的，原申請內容如有實質性改變，應當
向中國證監(jiān)會報告；原申請內容沒有實質性改變的，應當向中國證監(jiān)會備案。
第九條 開放式基金的設立募集期限不得超過3個月。設立募集期限自招募說
明書公告之日起計算。
符合下列條件的，開放式基金方可成立：
(一)設立募集期限內，凈銷售額超過2億元；
(二)在設立募集期限內，最低認購戶數(shù)達到100人。
不符合上述條件的，該基金不得成立�；鸸芾砣藨敵袚技M用，已募
集的資金并加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內退還基金認購
人。
第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作
日達不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產凈額低于5000萬元的，基金
管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制
，并應當在基金招募說明書中予以載明。
第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限
內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。
第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規(guī)模，
在達到預期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。
第十四條 開放式基金的基金托管人除應當遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)
定外，還應當履地下列職責：
(一)依法持有基金資產；
(二)采取適當、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項
符合基金契約等有關法律文件的規(guī)定；
(三)采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、
申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；
(四)采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律
文件的規(guī)定；
(五)在定期報告內出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是
否嚴格按照基金契約的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為
，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br/>
第十五條 開放式基金的基金管理人除應當遵守《暫行辦法》第二十六條的
規(guī)定外，還應當履行下列職責：
(一)依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；
(二)編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；
(三)辦理與基金有關的信息披露事宜；
(四)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；并且
保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并得到有關資料的復印件。
第十六條 基金單位計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正
，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0.5
％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應當承擔賠償責任；
有關投資者獲得賠償?shù)姆椒☉斣诨鹌跫s中具體列明。
第十七條 開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務可以由基金管理人直接
辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。
基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的
，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議。
第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構可以接受基金管理人
的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務。
商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會
和中國人民銀行審查批準。
第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當
符合下列條件：
(一)設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門；
(二)有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員；
(三)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡；
(四)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術設施
；
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十條 基金管理人或者其他機構及其經(jīng)辦業(yè)務人員，在直接或者代為辦
理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務過程中，應當嚴格遵守法律、法規(guī)、
以及本行業(yè)公認的道德標準和行為規(guī)范，不得誤導、欺騙投資人。
第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可
以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。
商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀
行審查批準。
第二十二條 代辦注冊登記業(yè)務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦
以下業(yè)務：
(一)建立并管理投資人基金單位帳戶；
(二)負責基金單位注冊登記；
(三)基金交易確認；
(四)代理發(fā)放紅利；
(五)建立并保管基金投資人名冊；
(六)基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
