證券投資基金設立申請核準工作程序（征求意見稿）



　　為進一步提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）設立核準工作的質(zhì)量和

透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有

關規(guī)定，制訂本核準程序。

　　一、申報申請文件

　　擬申請設立基金的基金管理公司（以下簡稱申請人），應根據(jù)《關于申請

設立證券投資基金有關問題的通知》制作申請文件，報送中國證監(jiān)會。

　　在收到申請人的申請文件后3個工作日內(nèi)，中國證監(jiān)會組織申請人辦公地

及注冊地的中國證監(jiān)會派出機構對申請人的規(guī)范運作情況提出日常監(jiān)管評價意

見；組織上海、深圳證券交易所對申請人在基金運作中涉及的證券交易行為做

出日常監(jiān)管評價意見。

　　申請人公司管理、內(nèi)控制度和技術系統(tǒng)等方面需要現(xiàn)場評審的，由中國證

監(jiān)會組織基金專業(yè)咨詢委員會進行現(xiàn)場評審。

　　現(xiàn)場評審意見依據(jù)以下程序作出：

　　（一）基金專業(yè)咨詢委員會對申請人的公司管理、內(nèi)控制度、技術方案及

發(fā)行有關事宜進行現(xiàn)場評審，申請人應派技術及相關業(yè)務負責人到場答辯。

　　（二）基金專業(yè)咨詢委員會進行充分討論后，以書面方式提出評審意見。

　　二、受理申請文件

　　中國證監(jiān)會在收到派出機構、證券交易所和基金專業(yè)咨詢委員會的評價意

見后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理申請的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件

及不符合申請設立基金條件要求的，不予受理。

　　三、初審

　　中國證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件的合規(guī)性進行初審，在25個工作

日內(nèi)將初審意見函告申請人。

　　中國證監(jiān)會對按照初審意見修改完善的申請文件進一步審核，并根據(jù)日常

監(jiān)管情況，匯總對申請人的監(jiān)管評價意見和資格監(jiān)管評價意見，最后形成初審

報告。

　　四、征求意見

　　中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門將申請文件和初審報告征求中國證監(jiān)會相關職能

部門的意見，在7個工作日內(nèi)未表示意見的，視作無異議處理。

　　中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門根據(jù)初審報告和有關職能部門的意見匯總形成審

核報告。

　　五、專業(yè)咨詢委員會審議

　　中國證監(jiān)會將審核報告和正式申請文件提交基金專業(yè)咨詢委員會。

　　基金專業(yè)咨詢委員會按照規(guī)定程序進行審議，并以書面形式提出咨詢意見

，中國證監(jiān)會據(jù)此反饋申請人。

　　六、核準設立

　　依據(jù)申請人基本情況及基金專業(yè)咨詢委員會的意見，中國證監(jiān)會對申請人

的申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具同意基金設立的文件。

不予核準的，出具書面意見說明理由。

　　七、復議

　　申請未被核準的申請人，可在接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，提

出復議申請。中國證監(jiān)會在收到復議申請后60日內(nèi)，對復議申請作出決定。

　　經(jīng)復議仍未被核準的公司，自收到中國證監(jiān)會書面決定起，半年內(nèi)不得再

次提出申請。