為加強和完善中國證券市場的監(jiān)管,不僅要消除監(jiān)管“越位"是證券市場市場化,還要消除監(jiān)管“缺位"完善證券市場監(jiān)管制度。為消除“越位",一方面要建立證券民事賠償制度,為投資者提供保護自身權(quán)利的途徑,當投資者的財產(chǎn)權(quán)利得到切實保障時,公眾對證券市場的信心會加強,有利于推動證券市場和社會經(jīng)濟的健康發(fā)展。另一方面要進一步完善股權(quán)分制改革，完善市場，為證券市場化創(chuàng)造良好條件。穩(wěn)妥解決股權(quán)分置改革后的非流通股減持問題,增強證券市場的流動性。為消除“缺位”問題,首先要完善信息披露制度,細化信息披露的有關(guān)條文,量化規(guī)定,加強對違規(guī)行為的懲罰。要強化中介機構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管,規(guī)范行為標準,對出具虛假報告的中介機構(gòu)給以嚴厲懲罰。其次,要加強對上市公司違規(guī)行為的處罰,完善處罰機制，提高處罰的公開性。

 

  完善法律和法規(guī)制度，證券市場規(guī)范化的前提是“以法治市”，而“以法治市”的前提是“有法.可依",《證券法》的出臺使得證券市場有了一部統(tǒng)一的權(quán)威性立法,但是《證券法》仍未滿足我國證券市場監(jiān)管的要求,為促進中國證券市場健康地快速地發(fā)展,完善中國證券市場法律和監(jiān)管體系非常重要。

 

  為完善我國證券市場的法律體系，從立法層面,應(yīng)打破《證券法》是行政管理法而非私法中的商法的定位《證券法》應(yīng)增加民事責任的條款,而不僅僅是強調(diào)行政責任和刑事責任,應(yīng)開始重視證券交易當事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及對私權(quán)侵害救濟的規(guī)定。從執(zhí)法層面,要加大執(zhí)法力度,建立高效的執(zhí)法機制,切實改變“執(zhí)法不嚴”的舊弊。健全證券市場糾紛解決程序機制,建立有效的證券仲裁機制來提高糾紛解決效率,真正保障證券市場規(guī)范發(fā)展,此外還要綜合運用政府監(jiān)管和行業(yè)自律監(jiān)管。最后,針對證券市場法律的空缺要盡快制定出臺相關(guān)的法律。