《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)股東資格于1997年11月5日為國務院批準，股東資格于1997年11月14日國務院證券委員會發(fā)布并自發(fā)布之日起施行。股東資格《暫行辦法》的頒布實施標志著我國證券投資基金進入規(guī)范發(fā)展的歷史階段。這是我國首次頒布的在全國范圍內(nèi)適用的行政法規(guī)，股東資格成為我國基金業(yè)發(fā)展的法律和制度上的重要保障。《暫行辦法》第24條規(guī)定：“設立基金管理公司，應當具備下列條件：(一)主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；(二)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；(三)每個發(fā)起人實收資本不少于3億元……”同時還建立了“基金發(fā)起人”的概念，明確其主要發(fā)起人應“為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司”。[57]可見，《暫行辦法》對基金管理公司的主發(fā)起人作出了明確的行業(yè)限制，但對于一般發(fā)起人則無明確的資格要求。但是，實踐中，截至2001年6月13日中融基金管理有限公司成立時，16家基金管理公司的所有發(fā)起人幾乎全部是證券公司和信托投資公司。

2001年5月25日證監(jiān)會發(fā)布了《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》(以下簡稱《通知》) (證監(jiān)基金字〔2001〕10號) ，其第1條即規(guī)定：“基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設立。”也就是在《暫行辦法》的規(guī)定下進一步明確和鼓勵其他機構作為一般發(fā)起人參與設立基金管理公司。這一規(guī)定起源于對當時股市暴跌，機構惡性違規(guī)不斷被揭露的市場現(xiàn)實的反思，股東資格其結合《通知》的其他要求在業(yè)內(nèi)被稱為“好人舉手”制度。所謂的“好人舉手”制度是指“改變行政審批與小范圍內(nèi)選擇基金管理公司的做法，強調(diào)擬設立基金管理公司的金融機構和社會機構要用事實證明自身具備管理能力，要向社會公開承諾自己是行為規(guī)范理性的機構投資者。”

可見，我國基金法律法規(guī)一直以來即有對基金管理公司股東的行業(yè)限制規(guī)定，股東資格對于境外股東亦不例外。但相關規(guī)定隨著時間的推移和經(jīng)濟的發(fā)展呈現(xiàn)出相對放松、放寬的趨勢。